摘要：区域经济的发展离不开创新，离不开研究与开发活动(R＆D)，研究区域R＆D活动的投入与产出关系，对探明区域经济的发展动力，提升区域创新能力有重要的理论和现实意义。利用计量经济学模型，以河北省R＆D活动的投入与专利产出的关系为研究对象，以河北省R＆D资源投入、工程师和科学家数量为投入指标，以专利为产出指标，对区域R＆D资源与专利产出的关系进行定量研究，发现河北省的R＆D投入产出弹性较高，专利对科研资金的产出弹性为0.43，专利对科学家和工程师的产出弹性为1.46，高于同期的全国平均水平，最后结合实际进行了原因和对策分析。
关键词：R＆D资源；专利产出；创新投入产出；关系
中国分类号：F061.5 文献标识码：A 文章编号：1006－5024(2012)01－0132－04
一、引言
创新在当今世界性竞争中起着越来越关键的作用，是一个国家竞争力的主要源泉，同样也是我国各个省份竞争力的重要体现。专利则是衡量创新产出的重要指标。专利产出在许多国家和地区都被作为技术创新活动的晴雨表。为了使R＆D资源创新投入产出最大化，研究二者关系成为必然。河北省的R＆D资源投入在全国约居中间水平，但总量是十分有限的，所以为了充分利用现有科技资源，提升河北省依靠科技发展经济的能力，R＆D资源的合理配置就显得极为重要。总之，研究河北R＆D资源投入与专利产出关系可以帮助认识R＆D资源投入与专利产出的深层次规律，对新时期科技资源高效利用原则下河北省科技资源优化与配置有重要意义。
二、研究背景
目前国外关于创新投入产出的相关研究较多，这为我们研究河北省的创新投入产出问题提供了借鉴。经济学界在衡量创新的投入产出时一般采用研发投入和专利活动作为近似指标。在考察创新投入，研究者一般采用R＆D费用或从事研究的科学家和工程师数量这两项指标。创新产出数量指标有一个发展过程，20世纪50年代至60年代期间，经济学家们通过R＆D这种创新投入来近似表示创新产出，但自70年代以来专利作为衡量创新产出水平指标得到了广泛应用。
利用专利来分析创新的投入产出数量关系始于60年代，Schomookler(1966)和Scherer(1965)是早期研究专利与R＆D关系的两位学者，80年代后从事相关研究者甚多，如Pavitt(1983)、Acs等(1989)，他们的研究结果表明R＆D和专利之间存在显著相关性。学术界利用专利数据对创新活动进行了广泛研究――有些学者从宏观角度利用专利分析技术进步和经济发展的关系，或是估计国家或国际创新过程。有些从产业角度来衡量创新，有些从微观角度利用专利分析帮助公司制定创新策略。对美国的研究表明专利对R＆D的弹性在0.3～0.6之间，即使考虑到滞后效应也是如此。我国也有学者利用专利指标对我国创新投入进行分析，研究表明我国专利对R＆D的弹性为0.465。
科技投入包括人力投入和财力投入；科技产出包括科技贡献和科技成果，而科技成果主要包括专利批准数增长率。本研究采用了国际通行的指标――专利与创新投入资金和研发人员，对河北省创新的投入产出进行数量分析。
三、河北省R＆D投入与专利产出的发展趋势
(一)河北省R＆D经费变化趋势
自1991年以来河北省R＆D经费支出呈波动状态，但一直保持增长态势，年均增长率达到8.2％。其值从1991年的471275千元增长到2005年的5893200千元，增长了12.5倍。从不同阶段看，1991～1998年，年均增长率为7.2％。1999年政府研究机构企业化转制和分类管理改革之后，研究机构R＆D经费增长速度明显提高。1999～2005年年均增长率为11.2％，比1991～1998年高出4个百分点，比同期GDP的年均增长速度高出2个百分点。
(二)河北省R＆D人员变化趋势
2005年，政府研究机构的R＆D人员为21.5万人年，比上年增长5.9％，其中科学家工程师16.9万人年，比上年增长7.O％。这与统计口径的变化有关，与2004年相比，R＆D人员的范围增加了进行R＆13活动的研究生。如果排除统计口径变化的影响，2001年来，R＆D人员以及R＆D科学家工程师的数量基本稳定。1991～2001年政府研究机构R＆D人员及R＆D科学家工程师的数量是下降的。从2001年起，这一下降趋势已经得到改变。2001～2005年间变化较为平稳，R＆D人员基本保持在20.5万人年左右，R＆D科学家、工程师略有上升。
(三)河北省专利数量变化趋势
专利变化趋势与R＆D投入变化趋势趋同。纵向来看，河北省专利产出呈显著的递增趋势(如图2)，从1991年的2010件增加到2005年的6401件，增加了3倍多。
但无论是R＆D投入还是专利产出，横向比较看，河北省的各项指标的总量与增幅与发达省市相比都有差距，形势不容乐观。2005年，河北省R＆D经费内部支出居全国的第12位，其中基础研究占11.3％；应用研究占34.4％；试验发展占54.3％；专利受理数为6401件，居全国第14位。另外与北京、江苏、广东等省相比，在总量上差距很大，例如：河北省专利产出仅为居于全国首位的广东省的1/12，而R＆D资源投入则仅为居于全国首位的北京的1/7。这表明河北省R＆D活动产出专利总量虽在全国处于中等偏上的水平，但优势并不明显，与前10名的差距比较大，需高度重视。
四、河北省R＆D资源与专利产出关系的定量分析
本文将在相关研究的基础上，探讨河北省的R＆D投入与专利产出之间的定量关系。
(一)指标选择及数据说明
该部分采用专利与创新投入资金和研发人员作为创新投入的指标，采用专利产出作为创新产出的指标对河北创新的投入产出进行数量分析。虽然有建议认为作为发展中国家，应超出传统的投入指标(财政资源和人力资源)和产出指标(出版物、专利、技术贸易支付差额、高科技贸易等等)的范围，建立一套可测量其科技能力和科技活动对生活质量影响的系统方法，然而在找到更合适的指标以前，我们认为利用专利、资金和人力资源研究创新仍然是适合发展中国家的。实际上，中国科技发展战略研究小组在研究中国区域创新能力时就用到了传统的指标。目前国内学者一般采用R＆D指标来进行创新研究，使用专利和创新资源对中国的创新系统进行投入产出分析。
创新投入产出分析中，选用专利申请数据体现产出水平。创新投入包括资金投入和人才投人，国外一般采用R＆D费用和科学家与工程师指标这两项指标。本文利用1991―2005年相关数据对创新的投入产出进行分析，数据主要来源于相关年份的《中国科技统计年鉴》、《中国统计年鉴》。
(二)模型建立
在创新投入产出分析中，通常采用的是柯布・道格拉斯生产函数演变模型，我们将模型表达为： A2＝C0Aβ1Aγ3 (1)
两边取对数得logA2＝logC0＋βlogA1＋γlogA3 (2)
其中，A2是专利数，A1是R＆D经费，A3是从R＆D人数。
令logC0，为c则得出预测方程式如下：
logA2＝βlogA1＋γlogA3＋C (3)
(三)回归结果分析
通过应用EVIEWS，对我国技术发展创新能力的投入产出进行实证研究。首先假设满足OLS条件，使用OLS对方程(3)进行回归得：
logA2＝0.43logA1＋1.46logA3＋1.123 (4)
N＝15，R2＝93.7％，R2＝92.6％，F＝88.719，D－W＝1.417217。从结果来看，资金的投入和人力投入对创新产出的系数均为正，和我们预期符号一致，各个自变量的系数都通过了1％显著水平的I检验，D－W为1.417，可以断定无自相关。
(四)变量的单位根检验
对于宏观经济时间序列，绝大多数时序变量都是非平稳的，时序变量的非平稳性将改变OLS估计值的渐进分布结果，可能产生为(spurious)回归问题，由此引发协整(cointegrated)的检验和估计问题，而且即使在协整成立的前提下，使用有限样本对协整向量进行OLS估计仍有实质性偏差。
本文采用扩展Dickey－Fuller单位根检验(ADF)和Phillips－Perren检验(PP)对各个变量进行单位根检验，根据数据图形选取适当的带截距项和趋势项的模型(如模型2、3)，使用赤池信息准则(AIc)和Schwarz贝叶斯信息准则(SIC)选取ADF检验滞后阶根据Newey－West建议只选取PP检验滞后阶，ADF和PP检验判定所有变量都是1阶单整的。
五、结论与建议
本文通过实证分析论证了河北省创新资源(科研资金及科研人员)对创新产出(专利)具有正的、显著的影响，说明增加科研投入确实可以极大提高河北省的创新能力。通过以上研究发现，河北省的创新资金投入产出弹性为0.43，说明河北省科研资金投入每增加1％，我国的专利就增加0.43％，这个结果和美国是类似的，美国专利对R＆D的弹性在0.3％～0.6％之间。河北省科学家和工程师对专利这一创新产出的弹性高达1.46，意味着增加1％的研发人员，专利产出增加1.46％。而我国的科学家和工程师对专利这一创新产出的弹性为1.201，意味着增加1％的研发人员，专利产出增加1.201％，河北省甚至比全国平均水平还要高，这表明我省R＆D投入发展空间很大。
鉴于此，本文提出如下建议：
(一)提高对R＆D和科学技术重要性的认识，加大R＆D经费和R＆D人员投入力度，提高创新能力
要提高河北省R＆D活动产出专利的效率，就应该从树立专利意识抓起，采取有效措施全面提升河北省国民的专利意识，构建有效专利制度。加大对科学技术重要作用的宣传与普及力度，牢固树立“科学技术是第一生产力”的思想，提高全社会对科技促进经济与社会发展重要性的认识。
在分析中发现河北省R＆D资金投入的产出弹性很高，所以为了更好的加速河北省经济的发展，应加大对R＆D经费的投入。世界各国都将科技投入作为提高国家竞争力的战略性投资。其中研究开发经费占国内生产总值的比重(R＆D/GDP)，是反映一国经济增长方式的重要指标。从河北省R＆D投入的现状看，河北省2005年R＆D活动经费投入占河北省GDP的O.52％，R＆D经费投入的力度在全国居第20位，基本处于相对较低的水平，这说明河北省科研经费投入与其自身经济发展水平不相适应。因此，应继续加大科研经费投入力度，提高经费利用效率。
另外，理论和实践已经证明，一个国家、一个地区竞争力的高低取决于其创新能力。增强创新能力的关键是人才，特别是高新技术开发人才，这是目前和将来影响河北省技术创新的关键因素之一。因此，为增强河北省的创新能力，提高R＆D活动效率，必须营造良好的创新环境，制定并落实奖酬政策，为吸引人才、留住人才、激励人才提供保证。改革科技体制，鼓励科技人员的合理流动，尤其是向企业的流动，以充分利用人力资源，提高企业特别是大中型企业的R＆D活动能力。
(二)提高基础研究在研发活动中的比重
据OECD公布的基础研究经费的数据，2002年排在前四位的国家是美国(509亿美元)、日本(155亿美元)、法国(69亿美元)和韩国(19亿美元)，而中国仅为8.9亿美元，尚不足韩国的1/2。目前，我国基础研究在整个研发经费中的比重一直徘徊在5％上下，而大部分OECD成员国的基础研究经费在R＆D经费总额的比重为10％～20％。基础研究活动作为新知识产生的源泉和新发明创造的先导，是国家长期技术发展和国际竞争力提升的重要基础。基础研究投入力度的不足，将制约我国科技的持续发展。河北省的R＆D活动不协调主要表现为R＆D经费在基础研究，应用研究和实验发展这三类研究中的配置比例不合理，其在基础研究和应用研究活动的投入比重过低，而过低的基础研究比例，会直接导致企业把技术引进和模仿作为R＆D的首要工作，而不重视独创性的研究，最终导致经济发展技术动力不足，影响经济的持续发展和综合竞争力。为了社会长远发展，在今后的R＆D活动中要合理分配到三个研究方面中去，增加基础研究经费的比例。因此，今后应逐步提高基础研究在研发活动中的比重，使之尽快达到10％以上。